Financial Crime & Compliance

미국의 금융 범죄 집행 네트워크(Financial Crimes Enforcement Network ; FinCEN)은

2017년 3월 10일,

하이퍼 링크로 구성된 기술 보고서를 발간하여, 

미국의 예금 기관, 금융 서비스 회사 ,카지노 및 기타 금융 기관의 데이터를 비롯

Suspicious Activity Reporting (의심활동보고 ; SAR, 국내에서는 STR ; Suspicious Transaction Reporting)에 대한

업계 유형 및 순위 등을 배포했다.

이 데이터는 MS EXCEL로 제공되며, SAR에 대한 월별, 주별, 유형별, 규제 기관 및 지불 방식별로 

집계되어 있다.

첨부에는 하이퍼링크를 포함한 기술 보고서와, 예금 기관의 보고서를 첨부하였다.

기타 다른 보고 의무 기관의 집계를 보고자 하면 기술 보고서의 하이퍼링크를 클릭하면 다운로드 받을 수 있다.

FinCEN.Report.SARStatsTechnicalBulletin.031017.pdf

Section_2-Depository_Institution_SARs.xls

보스톤 컨설팅 그룹은 2017년 3월 2일 발표된 7번째 연례보고서에서

금융 위기인 2008년 이후 자금세탁으로 부터 테러자금 조달 등 다양한 규제 위반으로

전세계의 대형 은행들이 지불한 벌금이 3,110억 달러에 달한다고 밝혔다.

이런 벌금 부과가 과거 대부분 미국의 규제기관에 집중되었으나, 

이제 유럽과 아시아의 규제 기관으로 확대될 것이라고 한다.

특히, 2016년에만 420억 달러의 벌금을 물었는데, 이는 전년도에 비해 68% 증가된 규모라 한다.

이러한 규제는 한번 제정되면 영구적인 규제로 남아 있을 것이므로,

은행의 벌금 관리 및 규제 모니터링이 굉장히 중요한 주요 업무가 되었다고 밝혔다.