2017년 11월 27일
아일랜드 중앙 은행(Central Bank of Ireland)은 2010년 ML/TF 법 위반 혐의에 대해
아일랜드 더블린에 위치한 Intesa Sanpaolo Life에 대해 1백만 파운드 벌금을 부과했다.
Intesa는 2010년 7월부터 2014년 7월까지 CDD, STR, Policy, Procedure 등
4가지의 법률 위반 사실을 인정하였다.
특히, 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험 평가를 완료하지 않았고,
PEP 개인 고객을 신청서에서 부적절하게 배제하였으며, 정책 및 절차에 검토 매커니즘을 통합하지 못했다.
ireland.enforcementaction.intesa.112717.pdf
'Financial Compliance > 1. News' 카테고리의 다른 글
| BTMU에 대한 OCC의 동의 명령 (0) | 2017.12.18 |
|---|---|
| BTMU 은행, 뉴욕 DFS에 감독 관할 관련 소송 제기 (0) | 2017.12.05 |
| HSBC, 프랑스 당국과 3억 유로 자금세탁 위반 벌금 합의 (0) | 2017.12.05 |
| 국내 자금세탁방지 위험 평가(RA) 내부 통제 강화 (0) | 2017.09.14 |
| FATF 신임 의장, TBML이 가장 중요한 Agenda라고 밝혀... (0) | 2017.08.17 |